债券业务违规!证监会对民生证券、西南证券、中泰证券采取监管措施
2025-02-14
证监会近日公布行政监管措施,决定对西南证券采取责令改正措施。经查,西南证券存在个别公司债券项目合规内控把关不严、受托管理勤勉尽责不够及尽职调查不充分等问题,违反了相关规定。
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