中泰证券债券承销违规收警示函 2024年总承销债券2287亿降14%

2025年2月14日，证监会对西南证券等三家券商因债券承销业务违规开具罚单。西南证券被指出存在三大违规行为：个别公司债券项目合规内控把关不严、受托管理勤勉尽责不够、尽职调查不充分。这反映了公司在债券承销业务中的内部控制和尽职调查存在问题。