监管对西南证券、民生证券、中泰证券发出警示

2025年2月14日，证监会披露西南证券、民生证券和中泰证券因债券类业务违规被点名。西南证券在个别公司债券项目合规内控方面存在严重问题，如对募集资金使用监督不力、信息披露督导缺失、尽职调查敷衍等。这是西南证券再次因债券业务违规被处罚，反映了其内部管理和合规意识的不足。