五矿证券被证监会责令改正，多项违规暴露内控漏洞

证监会对多家券商开出罚单，五矿证券因内部制衡机制独立性不足、对外报送材料流程管理不到位、项目收费不规范等问题被责令改正，公司总经理及合规总监被出具警示函。其他券商如方正、长江、浙商等也因类似问题遭罚，凸显行业投行业务内控普遍存在问题。