五矿证券因投行业务违规遭书面警示 监管高压持续加码

2025年上半年监管部门对64家券商开出超200张罚单，其中五矿证券因投行业务执业违规被深交所书面警示。处罚呈现三大特征：一案多罚成常态，如中信证券等机构与责任人被连带处罚；高管违规处罚增多，如湘财证券前总裁被罚没1842万元；监管覆盖业务全链条，华林证券、浙商证券等因投行流程违规受罚。从业人员违规炒股仍是高发问题，上半年超35张经纪业务罚单与此相关。