多家券商因违规委托第三方揽客被罚 华安证券在列

华安证券郑州商都路证券营业部因个别员工向客户提供开户视频见证应对口径，并将开户二维码交由他人协助开户，被河南证监局查处。该行为违反了《证券经纪业务管理办法》中禁止委托第三方揽客的规定。多家券商分支机构及从业人员存在类似违规行为，包括委托银行人员、无资质第三方招揽客户，甚至返佣或赠送礼品。监管层加大查处力度，要求券商加强合规管理，优化考核机制，防范风险。