经纪、投行业务违规频现，2025年开年超10家券商收“罚单”

2025年开年以来，包括华安证券在内的多家券商因经纪业务、投行业务及资管业务的内控管理不完善等问题被监管机构处罚。华安证券合肥高新区证券营业部因未采取有效措施规范员工执业行为，存在代客理财等违规操作，被安徽证监局出具警示函。这反映出券商在合规管理和内部控制方面存在普遍问题，需加强整改。