【风险】江苏分公司及经纪人被监管责令改正
2026-08-31
华安证券江苏分公司因多项违规被江苏证监局采取责令改正行政监管措施,并记入诚信档案。经查,分公司存在企业微信管理不到位、合规培训要求落实不到位、未及时报告重大事项等问题。同时,分公司经纪人毛勇因利用企业微信违规开展业务,同样被采取责令改正措施。分公司须在30日内向监管机构报送整改报告。
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