中泰证券曾因私募基金托管业务违规受罚

财联社报道称，监管对券商私募资管业务的合规要求持续加强。2024年2月，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明因私募基金托管业务违规被出具警示函，涉及提供与托管业务利益冲突的投资建议、推荐非自有发行或代销私募产品、获取违规提成、泄露未公开信息等多项问题。

报道指出，从行业背景看，当前券商资管业务正处于转型关键期，部分券商对存量问题整改不彻底、合规意识不足，导致违规风险暴露。监管处罚不仅可能影响券商短期业务开展，更可能对其市场声誉与竞争力造成长期冲击。