【风险】青岛证监局对中泰证券采取行政监管措施
2026-05-08
2026年5月8日,青岛证监局对中泰证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,原因是公司对分支机构及工作人员管理薄弱,未能切实防范从业人员道德风险和操作风险。
同时,中泰证券青岛香港中路证券营业部被责令改正,并记入诚信档案,原因是未履行重大事项报告义务、未妥善处理客户投诉和纠纷、员工管理不到位等问题;营业部负责人傅咏梅被采取监管谈话措施,并记入诚信档案。
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同时,中泰证券青岛香港中路证券营业部被责令改正,并记入诚信档案,原因是未履行重大事项报告义务、未妥善处理客户投诉和纠纷、员工管理不到位等问题;营业部负责人傅咏梅被采取监管谈话措施,并记入诚信档案。
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