【风险】中泰证券湖南分公司及在湘营业部因多项违规被暂停新开账户3个月
2026-08-17
8月17日,湖南证监局查明中泰证券湖南分公司存在关键岗位内控与制衡机制失效、账户实名制管理不到位、投资者适当性管理缺失、营销激励与开户数直接挂钩等多项违规问题,且对下属各营业部管理缺失,各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的情况。
此外,中泰证券湖南分公司负责人王博、永州清桥路营业部负责人赵建辉在任职期间存在规避内部管理规定,借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励的违规行为。湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户3个月的监管措施,暂停期间该公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户,同时对王博、赵建辉采取出具警示函的监管措施。
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此外,中泰证券湖南分公司负责人王博、永州清桥路营业部负责人赵建辉在任职期间存在规避内部管理规定,借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励的违规行为。湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户3个月的监管措施,暂停期间该公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户,同时对王博、赵建辉采取出具警示函的监管措施。
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