【风险】从业人员违规代客理财致巨亏,内控问题遭监管处罚
2026-09-19
浙江与湖南证监局于9月18日公布监管罚单。其中,中泰证券从业人员杨文明因私下接受客户委托买卖证券,被警告并罚款50万元。处罚文书显示,其在2017年至2024年间违规操作客户账户,累计交易规模达25.3亿元,造成客户实际亏损约9206万元。该事件暴露出中泰证券在风控监测与从业人员行为管理上存在短板。
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