监管对西南证券、民生证券、中泰证券发出警示

2025年2月14日，证监会披露中泰证券因债券类业务违规被点名。具体问题包括财务会计信息核查不足、尽职调查工作存在漏洞、簿记现场管理混乱、受托管理履职不到位等。此外，中泰证券在2024年因对格力地产存货跌价情况核查不严谨被责令改正。频繁违规反映出其在合规意识和内部管理上的顽疾。