四大违规行为！中泰证券被证监会出具警示函

近日，中国证监会对中泰证券在债券承销业务中的四大违规行为开出警示函，包括尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位和银行间债券市场业务违规。这已是中泰证券2024年收到的第8张罚单，涉及多个业务条线。频繁的合规问题反映出公司在内部控制和风险管理方面的薄弱，影响其业务发展及行业排名。