东方证券因投顾资质违规遭监管处罚

近期监管部门对券商经纪业务违规行为加强处罚，东方证券因员工徐武军在未取得投顾资质情况下提供投资建议遭点名。同时，东方证券在分支机构管理、投诉处理等操作环节存在合规漏洞，被列为行业普遍性问题典型案例。罚单涉及券商总部、分支机构及从业人员三重责任主体，显示监管对投顾资质管理及内控缺陷的零容忍态度。