代客理财造成客户亏损？东方证券合规管理不足，一营业部总经理遭监管警示

江苏证监局对东方证券江阴人民东路营业部及其员工张洋出具警示函，原因是张洋私下接受客户委托买卖股票期权，造成客户400余万元的亏损。东方证券回应称已对责任人进行合规问责处罚，但客户仍未能追回损失。同时，广东证监局也对东方证券汕头长平路营业部出具警示函，涉及内部合规管理不足问题。东方证券近期高管变动频繁，新任董事长龚德雄需重点关注内控合规管理。