东方证券再遭北交所警示函 投行业务频受监管

2025年10月10日，北交所官网公示对会员及交易参与人采取自律监管措施情况，东方证券及相关人员因未勤勉尽责被出具警示函。今年以来，东方证券因投行业务多次被采取自律监管措施，包括4月被深交所书面警示，6月保荐代表人被北交所处罚。北交所近期从严监管企业发行上市活动，多家券商因未勤勉尽责被采取相应措施。