【风险】东方证券因持续督导违规被出具警示函

上海证监局发布对东方证券采取出具警示函的监督管理措施的决定。该处罚涉及东方证券（由原东方花旗证券经吸收合并而来）作为广誉远发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，在持续督导工作中存在违规行为。

具体问题包括：未对销售业务真实性、销售费用准确性等保持合理的职业怀疑，利用会计师事务所出具的专业意见时未进行必要的审慎核查，对业绩承诺完成情况的持续督导核查不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。项目主办人黄万和朱剑也因对上述违规事项负有责任，分别被采取出具警示函的监管措施。