【风险】监管穿透式问责7家券商受罚 东方证券年内已被纳入监管罚单

2026年8月5日，经济参考报报道监管部门近日对7家券商投行业务、债券受托管理违规作出处罚，其中3家券商被采取责令改正的严厉监管措施，机构与个人“双罚”的穿透式问责模式已成为行业监管常态。

2026年3月东方证券也曾因投行业务存量项目违规被纳入监管罚单，年内证券行业监管高压态势持续，累计已开出150份监管函涉及57家券商。