【风险】东方证券北京学院路营业部因向私募返佣被北京证监局出具警示函
2026-08-14
2026年8月14日,证监会北京监管局对东方证券北京学院路证券营业部及相关责任人出具警示函。
经查,2017年至2024年期间,该营业部通过支付咨询服务费、向经纪人发放提成的方式,向北京博晟投资管理有限公司管理的5只私募基金产品返佣,上述行为违反《证券经纪业务管理办法》相关规定。
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经查,2017年至2024年期间,该营业部通过支付咨询服务费、向经纪人发放提成的方式,向北京博晟投资管理有限公司管理的5只私募基金产品返佣,上述行为违反《证券经纪业务管理办法》相关规定。
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