合规利剑高悬之下，券商及其高管们的2024年浮生图

2024年，中国证券行业在严格的监管环境下，头部券商频繁收到罚单，涉及投行业务、合规管理、内部控制等多个方面。招商证券因多名员工违规交易股票和接受客户委托交易股票等问题，被深圳证监局出具警示函，董事长也因此受到行政监管措施。此外，部分券商高管及负责人也因反洗钱不力等问题遭到处罚。