经纪、投行业务违规频现，2025年开年超10家券商收“罚单”

2025年开年以来，包括招商证券在内的多家券商因经纪业务、投行业务和资管业务的违规行为受到监管处罚。主要问题涉及内控管理不完善、未勤勉尽责等。同时，多名券商从业人员因违规炒股被罚，其中湘财证券前总裁孙某祥因利用未公开信息交易及违规买卖股票被罚没1842.29万元，并被采取5年市场禁入措施。监管机构强调将加大对此类行为的打击力度以维护市场公正性和投资者权益。