罚单密集披露！涉及至少6家券商

12月20日，多地证监局披露罚单，涉及多家券商。招商证券因经纪业务和场外衍生品业务管理不足被深圳证监局出具警示函。具体问题包括部分业务制度未及时修订完善、营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品、场外衍生品业务存在制度体系化不足和交易对手真实身份核查不充分等。今年以来，已有5家大型券商因场外衍生品业务违规被罚。