招商证券收警示函 场外衍生品业务管理方面等存在问题

深圳证监局对招商证券采取出具警示函措施，因其在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在多项问题，包括制度不完善、营销人员违规、尽职调查不足、风险管控不到位等，违反了多项法规。深圳证监局依据相关规定决定对招商证券采取行政监管措施。