信达证券员工代填风险测评答案卖私募 营业部领监管警示函

信达证券无锡金融一街营业部员工吴强盛因违规操作被江苏证监局处罚。具体违规行为包括向客户提供风险测评答案、要求客户填写虚假开户信息、未充分了解投资者适当性即推介私募产品。监管部门认定营业部内控存在缺陷，对营业部及个人采取出具警示函并记入诚信档案的监管措施，涉及违反《合规管理办法》和《证券经纪人管理规定》相关条款。