合规利剑高悬之下，券商及其高管们的2024年浮生图

2024年，中国证券行业在强监管环境下，头部券商频繁收到罚单，尤其在保荐业务和合规管理方面问题突出。中信建投因保荐职责履行不到位、尽职调查不充分、内控不严等问题多次受到处罚，包括监管警示和行政监督管理措施。同时，证监会新任主席吴清强调“两强两严”的监管基调，进一步加大了对券商的监管力度。