又有券商合规不到位！罚单来了

2025年1月10日，北京证监局对中信建投证券采取责令改正的行政监管措施，原因是公司在衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理和内控管理方面存在不完善的情况。此外，相关业务部门人员庆小飞因直接根据客户指令进行对冲交易而被出具警示函。监管部门强调了证券行业合规经营的重要性，并要求中信建投加强内部控制和合规管理。