中信建投因合规管理缺失被责令改正！去年收多张罚单 近年业绩承压

中信建投因衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理和内控管理不完善，被中国证监会北京监管局采取责令改正的行政监管措施。近三个月内，中信建投及相关人员已多次被证监会实施监管措施，涉及尽职调查不充分、募集资金管理等问题。2024年中信建投收到近20张罚单，违规主体包括公司及个人。公司业绩承压，2021年至2023年营收和净利润连续下滑，2024年前三季度营收和归母净利润分别同比下滑22.13%和24.49%。新任党委书记刘成即将接替即将退休的董事长王常青，面临强监管压力下的业绩挑战。