内控管理不完善 中信建投被责令改正！一员工还被出具警示函

北京证监局披露中信建投因内控管理不完善，特别是衍生品业务和经纪业务的投资者适当性管理存在违规行为，被责令改正。此外，公司相关业务负责人也收到了监管罚单，其中一名员工因直接根据客户指令进行对冲交易被出具警示函。这是中信建投在2024年4月因场外衍生品业务收罚单后的再次违规。