【风险】券业严监管常态化 中信建投因保荐尽调不充分被监管谈话

2026年以来证券行业监管持续强化“长牙带刺”态势，全行业累计收到罚单约200张，波及超60家券商，单笔最高罚没金额超5000万元，经纪、投行业务成为违规重灾区，穿透式监管、全链条追责已成为行业监管常态。

中信建投证券今年4月因个别保荐项目对发行人主要产品价格变动、核心供应商等事项尽职调查不充分，被北京证监局采取监管谈话行政监管措施。