年内逾10家券商收监管罚单 涉及投行、经纪、衍生品等业务

2025年初，中信建投因衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理和内控管理不完善被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。年内至今，已有10多家券商收到监管罚单，涉及场外衍生品、经纪、资管和投行业务等领域的违规行为。