中信建投证券：因合规管理覆盖不到位被警示，去年收多张罚单

近期，中国证监会北京监管局对中信建投证券采取责令改正的行政监管措施，原因是公司衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理和内控管理存在不完善之处。此外，中信建投在2024年收到了多张罚单，涉及尽职调查不充分、未有效督促发行人做好募集资金专户管理等问题。江苏证监局也对中信建投及两名保荐代表人出具了警示函，因其未能勤勉尽责履行持续督导义务。