罚单密集披露！涉及至少6家券商

12月20日，多地证监局披露罚单，涉及至少6家券商。中信证券和招商证券因经纪业务和场外衍生品业务管理不足被采取警示函措施。具体违规包括业务制度未及时修订、客户开户信息采集不规范、营销信息推送不当、交易对手核查不充分等。今年以来，多家大型券商因场外衍生品业务违规被罚。监管重点在于场外衍生品业务和经纪业务。