财通证券成新反洗钱法‘首罚券商’，200万罚单暴露行业合规漏洞

财通证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告等反洗钱违规行为，被中国人民银行浙江省分行处以195万元罚款，两名相关责任人合计被罚8.1万元。这是新反洗钱法实施后首家被罚的证券公司。同期，海通证券、申万宏源等券商也因类似问题被罚，暴露行业普遍存在的合规漏洞。新反洗钱法强化了客户尽职调查要求，但券商在客户管理、内控机制、技术应用等方面仍存在薄弱环节，导致反洗钱工作执行不力。