财通证券因境外子公司违规被出具警示函

9月26日，浙江证监局披露罚单，财通证券因境外子公司存在多项合规问题被出具警示函，具体问题包括：未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度；未健全对境外子公司的风险管控机制；提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件。同时，财通证券总经理助理、财通证券（香港）有限公司时任董事长钱斌也被采取出具警示函的行政监管措施，相关情况被记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局要求公司整改并追责问责。