财通证券场外衍生品违规遭责令改正 高管被警示

11月7日浙江证监局因财通证券场外衍生品业务存在标的管理机制不健全、投资者资质年度复核不到位、业务系统权限密码管理无效等问题，对财通证券采取责令改正措施，要求30日内提交整改报告；同时对分管该业务的高管裴根财出具警示函并记入诚信档案。此外，财通证券今年已多次收到监管措施，包括9月境外子公司管理问题、2月反洗钱被罚195万元等。