财通证券从业人员违规遭证监局警示

江苏证监局于12月17日发布行政监管措施决定，对财通证券无锡永乐路证券营业部从业人员陈炯出具警示函。

经查，陈炯在执业期间存在多项违规行为：在微信群中主动提供并传播误导客户的信息；未向客户充分提示证券交易风险；存在操作客户账户的行为。

江苏证监局指出，其行为已违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券经纪人管理暂行规定》等核心监管规定。