财通证券员工违规遭监管警示，年内多次被点名

近期，财通证券无锡永乐路证券营业部员工陈炯因违规被监管‘点名’。决定书指出，陈炯在从业期间存在多项违规行为，主要包括在微信群中提供、传播误导客户的信息，未能充分提示证券交易风险，以及操作客户账户。江苏证监局决定对陈炯采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，今年以来，财通证券已多次因合规问题受到监管关注。就在11月7日，财通证券因场外衍生品业务违规被浙江证监局采取责令改正的措施。今年9月，财通证券又因境外子公司管理方面存在多项合规漏洞，再次被浙江证监局采取出具警示函的行政监管措施。早在今年2月，财通证券还因反洗钱问题被处以195万元罚款。