【风险】财通证券及员工接连遭监管处罚

2026年2月25日，浙江证监局对财通证券员工周博采取出具警示函措施，因其在从业期间违规为客户融资活动提供中介或其他便利。

同时，中国证监会在2026年2月13日对财通证券因债券内控机制执行不到位、承销尽调不规范及受托管理履职尽责不足等问题采取警示函行政监管措施。

此外，近期其他监管处罚如2025年11月7日对财通证券场外衍生品业务问题责令改正，显示公司内控和合规存在持续风险，可能影响公司声誉和运营稳定性。