【风险】因内控不足被浙江证监局出具警示函
每日经济新闻
2026-08-07
浙江证监局网站于8月7日发布关于对财通证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,该公司经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足。同时,其自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、合规人员派驻等方面也存在不足。根据相关规定,浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
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