【风险】财通证券年内核心研究团队多人离职且连收监管罚单
2026-08-10
2026年以来,财通证券研究所多位核心分析师及原副所长佘炜超相继离任,核心研究团队出现明显流失。
年内公司及员工已多次因违规被监管部门采取出具警示函、监管谈话等措施,涉及经纪业务、自营业务、债券业务等多个板块的合规管理缺陷。
此外,公司2024年及2025年上半年分仓佣金收入同比大幅下滑,叠加此前债券业务执业质量仅获评B级,合规与业务发展均面临不小压力。
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年内公司及员工已多次因违规被监管部门采取出具警示函、监管谈话等措施,涉及经纪业务、自营业务、债券业务等多个板块的合规管理缺陷。
此外,公司2024年及2025年上半年分仓佣金收入同比大幅下滑,叠加此前债券业务执业质量仅获评B级,合规与业务发展均面临不小压力。
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