新年券商反洗钱首份罚单！财通证券及员工合计被罚超200万元

2025年2月17日，中国人民银行浙江省分行发布行政处罚公告，财通证券因未按规定履行客户身份识别义务及未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告，被罚款195万元，两位时任合规人员各被罚款4万元和4.1万元，总计罚款203.1万元，并公示三年。此次处罚可能引发市场对财通证券内控制度健全性的质疑，影响公司声誉。