新反洗钱法实施，2025年首见券商遭罚 去年三家券商被罚近千万

财通证券因未按规定履行客户身份识别义务和未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告，被中国人民银行浙江省分行处以195万元罚款，时任合规部总监和副总监分别被罚款4.1万元和4万元。这是新修订的《中华人民共和国反洗钱法》实施后，首家因反洗钱相关问题被处罚的券商。