天风证券营业部因员工“飞单”遭监管警示

天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部前员工廖某林在2022年4月至2023年10月任职期间，私下担任其他公司理财经理并销售非天风证券发行或代销的产品。重庆证监局因此对廖某林及该营业部出具警示函，指出营业部未能有效防范合规风险。此类行为属于行业常见的'飞单'违规操作，反映出证券机构在员工管理及合规风控方面存在漏洞。