天风证券因营业部违规销售非本司产品遭监管处罚

近两月内，天风证券（601162.SH）因分支机构执业违规问题遭到监管行政处罚。具体为该券商营业部个别原工作人员在从业期间，曾担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销的产品。今年年内监管对券商共计开出124张罚单，半数以上指向经纪业务，主要涉及违规操作客户账户、适当性管理不足等内控问题。