【风险】天风证券收行政监管措施告知书

天风证券于2026年2月13日收到湖北证监局下发的两份行政监管措施事先告知书。针对子公司天风天睿投资，监管拟暂停其新设私募基金产品1年并出具警示函。

针对公司自身，监管拟暂停天风证券代销私募金融产品业务2年，并责令处分有关人员、进行监管谈话。问题涉及经营突破业务范围、私募产品运作不规范、违规销售、内部控制缺陷等多方面。公司表示诚恳接受监管处理，目前经营情况正常。