【风险】天风证券因违法违规遭证监会顶格处罚

证监会及湖北证监局于近日对天风证券做出行政处罚及市场禁入事先告知。经查，2020年至2022年期间，天风证券为原第一大股东当代集团违法提供融资，且未按规定披露相关关联交易，共同实施了违法违规行为。

监管拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，并对9名责任人合计罚款3480万元。同时，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊等采取终身证券市场禁入措施。

此外，湖北证监局拟对天风证券采取暂停相关业务、责令处分责任人等行政监管措施，上海证券交易所亦拟作出顶格纪律处分。