【风险】天风证券因历史违规遭重罚并暂停部分业务

天风证券日前收到来自中国证监会福建监管局、湖北监管局的多条处罚。因2020年至2022年期间违规为原大股东当代集团等提供融资及信息披露违法，被处以1500万元罚款，多名时任高管被追责并处以高额罚款，其中余磊、许欣被采取终身市场禁入措施。

此外，公司因部分员工推介非公司代销金融产品、违规协同开展业务等问题，被湖北证监局采取暂停开展代销私募金融产品业务2年等监管措施。

进入控股股东宏泰集团管控时期后，公司高管团队已“换血”，但经营管理与合规风控仍存缺陷，近期还因营业部违规被上海证监局出具警示函。