【风险】天风证券遭立案处罚及监管措施

2026年4月30日，财务顾问国泰海通证券股份有限公司出具了对天风证券收购事项的持续督导意见，其中重点揭示了公司在督导期内面临的重大监管风险。天风证券因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，于2025年11月28日被中国证监会立案调查，并于2026年2月至3月间相继收到湖北证监局和福建证监局的行政处罚决定书。

此外，公司还因其他违规行为被采取暂停相关业务、责令处分有关人员及监管谈话等行政监管措施，上海证券交易所也对其予以纪律处分。