【市场】证监会一日问责七家券商，投行违规穿透式处罚常态化

证监会近日一次性公示9份行政监管措施决定书，叠加上海证监局警示函，广发证券、世纪证券、红塔证券、国元证券、国融证券、甬兴证券、国泰海通证券等7家券商因投行业务违规同日受罚。

其中国元证券、国融证券、甬兴证券被采取责令改正措施，时任投行业务负责人同步收到警示函。监管以“机构+个人”双罚并举推进穿透式问责，业内认为合规风控已成为券商立足行业的核心门槛。